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證照名稱 |
主辦單位
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報考資格
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考試科目
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考試日期 |
| 期貨 |
證券營業員
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證期會
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1.高中職以上畢業或同等學歷
2.普考或相當普考以上之特種考試及格
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證券法規
證券交易實務證券
投資概論
財務分析概要
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每年3、6、9、12月第一個星期日
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證券高級營業員
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證期會
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1.國內外大學以上畢業
2.高考或相當高考以上之特種考試及格
3.取得證券商業務員資格
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證券法規與證券市場
投資學
財務分析
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每年3、6、9、12月第一個星期日
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投信投顧營業員
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證期會
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1.公私立專科以上畢業
2.公務人員普考或相當普考以上特種考試及格
3.取得證券商業務員資格
4.取得證券商高級業務員資格
5.現任投信投顧業務員
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投信投顧相關法規
證券法規與證券市場
投資學與財務分析
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每年3、6、9、12月第一個星期日
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證券投資分析師
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證期會
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1.公私立專科以上畢業，並從事證券相關工作兩年以上經驗
2.公務人員高考或相當高考以上之特種考試及格，並從事證券相關工作一年以上經驗
3.券商高級業務員測驗合格，並從事相關工作經驗一年以上
4.經投信投顧業務員測驗合格，並從事證券相關工作一年以上
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證券法規
會計及財務分析
投資學
總體經濟及金融市場
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每年3、6、9、12月第一個星期日
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CFA美國合格
財務分析師
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台灣無主辦單位，
洽CFA網站：www.aimr.org
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1.全為英文測驗
2.分為三級，可過前一階段，才能參加次一階段，因此起碼花三年時間
3.大學學士學位或等同學歷的工作資歷
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道德及專業準則
數量方法
會計學及公司財務
經濟學
全球市場及工具
評價及投資理論
固定收益投資分析
不動產及外匯投資分析
權益投資分析
投資組合理論
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2003年起改為6、12月舉行，12月試場在香港
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| 期貨 |
證照名稱 |
主辦單位 |
報考資格 |
考試科目 |
考試日期 |
期貨商營業員
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證期會
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1.高中職以上畢業
2.普考或相當普考以上之特種考試及格
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期貨交易法規
期貨交易法規
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每年3、6、9、12月第一個星期日
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保險 |
證照名稱
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主辦單位
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報考資格
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考試科目
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考試日期
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| 保險營業員 |
壽險工會
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1.年滿20歲
2.國中以上畢業或同等學歷
3.需完成所屬公司基本教育訓練合格
4.需由所屬壽險公司團體報名，不接受個人報名
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人身保險業務員
資格測驗
統一教材 |
每週六
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投資型保單
業務員
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保險事業發展中心
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1.保險業務員，且已連續登陸滿一年以上
2.報名前一年內已參加過15小時以上投資型保險專業訓練課程，取得研習證明者
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投資型保險商品
業務員訓練教材 |
每各月兩次
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保險經紀人
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考選部
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1.公立或立案之私立高級中等或高級職業以上學校畢業，領有畢業證書者
2.高等或普通檢定考試及格者
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保險學
法學概論
專業科目
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保險代理人
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考選部
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1.公立或立案之私立高級中等或高級職業以上學校畢業，領有畢業證書者
2.高等或普通檢定考試及格者
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保險學
法學概論
專業科目
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個人風險管理師
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風險
管理學會
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無
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保險學
法學概論
專業科目
風險管理
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每年春秋季各一次
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企業風險管理師
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風險
管理學會
|
無
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保險學
法學概論
專業科目
風險管理
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每年春秋季各一次
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人壽保險核保
理賠人員
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人壽保險
管理學會
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具有中華民國國籍並且大專以上或大專以上同等程度者皆可報考。 |
共同科目
(人身保險概論、
壽險經營、保險法規)
專業科目
(核保理論與實務、
核保醫務常識 、
理賠理論與實務、
理賠醫務常識)
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每年春秋季各一次
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財產保險核
保理賠人員
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產物保險核保學會
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高中以上學校畢業或具有同等學歷。
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保險學、法學概論、
保險經營、再保險、
專業科目
(核保或理賠任選一種)：
火災保險、汽車保險、
海上保險(含運輸保險)、
責任保險、工程保險。
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每年春秋季各一次
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| 信託 |
證照名稱 |
主辦單位 |
主辦單位 |
考試科目 |
考試日期 |
信託業務人員
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金融研訓院
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1.高中以上畢業或取得同等學歷
2.普考或相當考以上特種考試及格
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信託法規
信託理論與實務
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詳相關網站
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| 理財 |
證照名稱
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主辦單位
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主辦單位
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考試科目 |
考試日期
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理財規劃人員
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金融研訓院
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凡對理財規劃業務有興趣者皆可
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理財規劃實務
理財工具運用
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詳相關網站
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| 銀行 |
證照名稱
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主辦單位
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主辦單位
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考試科目
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考試日期
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內部控制
基本測驗
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金融研訓院
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凡金融從業人員或對銀行內部控制制度相關工作有興趣者
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銀行內部控制法規
銀行內部控制制度
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詳相關網站
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外匯人員專業
能力測驗
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金融研訓院
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凡對外匯有興趣者均可報名
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出口外匯業務
進口外匯業務
國外匯兌業務
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每年六月中旬
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授信人員專業
能力測驗
|
金融研訓院
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凡對授信有興趣者均可報名
|
授信法規
授信實務
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詳相關網站
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